ICS驗廠
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ICS審計范圍
ICS 現(xiàn)場審計的總體目標(biāo)是根據(jù)《ICS 行為守則》、當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)及國際標(biāo)準(zhǔn)，評估設(shè)施的合規(guī)程度，確定必要的糾正行動及持續(xù)改善機(jī)會。ICS 審計還報告審計師在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的最佳實踐。
ICS 審計范圍涵蓋的具體區(qū)域包括：
· 生產(chǎn)區(qū)
· 存放區(qū)
· 員工生活區(qū)及用餐區(qū)（如有）
· 生產(chǎn)現(xiàn)場附近的所有相關(guān)建筑
如是共用建筑，審計師需進(jìn)入整幢建筑，因為風(fēng)險可能來自于共用部位。
ICS審計流程
ICS 審計流程包括六大步驟：
首次會議--文件審核--雇員和管理層訪談--巡廠--結(jié)束前會議--結(jié)束會議
審計師是審計流程的負(fù)責(zé)人。實際審計過程可能與本順序不同。但是，整個審計過程應(yīng)包括以下所述的所有步驟。如還需進(jìn)一步程序或文件方可全面了解設(shè)施情況，則審計師可能要求設(shè)施提供附加信息。審計時間表根據(jù)設(shè)施規(guī)模提供了審計天數(shù)（請參閱“方法”部分）。
發(fā)現(xiàn)不合規(guī)問題：
. 多數(shù)ICS 問題均根據(jù)當(dāng)?shù)胤梢筮M(jìn)行評估。
. 如審計問題和指南不涉及遵守當(dāng)?shù)胤梢蟮南嚓P(guān)事宜，則根據(jù)ICS 要求評估設(shè)施的具體做法。
. 但是，如當(dāng)?shù)胤杀然贗CS 要求擬定的問題標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)格，則應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)胤稍u估設(shè)施的具體做法。
. 對于可方便快速解決的不合規(guī)問題（例如，緊急通道上的物品），審計師可在報告內(nèi)指出不合規(guī)問題，然后在糾正行動計劃中指出不合規(guī)問題已就地解決。
· 出席者：審計師、設(shè)施管理層及工人組織代表。
· 目的：介紹審計師；介紹審計范圍；說明即將執(zhí)行的審計程序；確定審計涉及的各方；估計審計持續(xù)時間。設(shè)施代表應(yīng)承諾允許審計師拍照。照片將附于審計報告文件內(nèi)并僅與ICS 客戶成員共享。拍攝的照片將視為保密數(shù)據(jù)。
· 設(shè)施告知事宜：設(shè)施應(yīng)告知審計師，在當(dāng)前審計的同時是否同時進(jìn)行其他參觀或?qū)徲嫽顒樱ㄉ鐣徲嫛z查等）。
文件審核
· 目的：審計師將審核設(shè)施的文件和記錄（例如，工資記錄、工時卡、雇傭合同及安全培訓(xùn)報告等），以確認(rèn)是否合規(guī)，發(fā)現(xiàn)不合規(guī)問題并報告最佳實踐（如有）。
· 截至審計開始之日設(shè)施應(yīng)準(zhǔn)備的文件列表：請參閱本《手冊》附錄1。設(shè)施應(yīng)向?qū)徲嫀熖峁┧形募辽龠^去12 個月的記錄。
雇員和管理層訪談
· 出席者：審計師訪談管理層人員（例如，人力資源經(jīng)理、環(huán)境監(jiān)控和安全經(jīng)理、雇員）。雇員訪談應(yīng)私下進(jìn)行，管理層人員不得在場，以評估薪資、工作時數(shù)、合同類型、工資扣減和社會福利等工作條件。訪談應(yīng)個別或分組進(jìn)行，包括不同雇員類型（例如，長期工、短期工、全職工、兼職工、青年工人、移
民工等）。關(guān)于訪談采樣的更多信息，請參閱本《手冊》的方法部分。
巡廠
· 出席者：審計師及陪同審計師的設(shè)施代表。
· 目的：審計師巡視工人所在的所有區(qū)域，評估健康、安全條件并觀察其他實踐做法，包括但不僅限于生產(chǎn)車間、倉庫、化學(xué)品儲存單位、衛(wèi)生間、醫(yī)務(wù)室、餐廳、宿舍等。
· 審核和檢查：審計師將審核設(shè)施的文件（檢查標(biāo)簽、登記等），還應(yīng)了解設(shè)施的 雇員體檢情況。
· 巡視過程中拍攝的照片，包括外部（設(shè)施大門、建筑和名稱等）、內(nèi)部（生產(chǎn)車間等）、餐廳、倉庫和宿舍。
結(jié)束前會議
· 出席者：僅審計師。
目的：準(zhǔn)備與設(shè)施管理層舉行結(jié)束會議。
結(jié)束會議
· 出席者：審計師、設(shè)施管理層及工人組織代表。
· 目的：展示并討論審計發(fā)現(xiàn)和結(jié)果；回答問題并解釋疑問；對觀察到的情況達(dá)成一致或讓設(shè)施管理層有機(jī)會向?qū)徲嫀煶鍪痉醋C；確保設(shè)施管理層了解不合規(guī)問題判定的法律或《守則》依據(jù)。
· 結(jié)果：設(shè)施管理層應(yīng)承諾采取行動并解決不合規(guī)問題。糾正行動計劃(CAP) 應(yīng)包含所有已確定不合規(guī)問題的清晰描述。針對每項不合規(guī)問題制定明確的目標(biāo)日期，并在CAP 文件中明確CAP 最后目標(biāo)日期（即最終完成行動的目標(biāo)日期）。CAP 報告應(yīng)按當(dāng)?shù)卣Z言現(xiàn)場發(fā)布，并由設(shè)施管理層代表、工人組織代表和首席審計師簽署并同意。CAP副本將由設(shè)施保存。審計師之后在場外發(fā)布CAP 報告英文版。ICS 成員可得到兩個版本的CAP 報告（當(dāng)?shù)卣Z言版和英文版）。
· 設(shè)施告知事宜：設(shè)施應(yīng)告知審計師，在當(dāng)前審計的同時是否同時進(jìn)行其他參觀或?qū)徲嫽顒樱ㄈ缥丛谑状螘h中提及或?qū)徲嬤^程中有幾天重疊）。
ICS 現(xiàn)場審計的總體目標(biāo)是根據(jù)《ICS 行為守則》、當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)及國際標(biāo)準(zhǔn)，評估設(shè)施的合規(guī)程度，確定必要的糾正行動及持續(xù)改善機(jī)會。ICS 審計還報告審計師在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的最佳實踐。
ICS 審計范圍涵蓋的具體區(qū)域包括：
· 生產(chǎn)區(qū)
· 存放區(qū)
· 員工生活區(qū)及用餐區(qū)（如有）
· 生產(chǎn)現(xiàn)場附近的所有相關(guān)建筑
如是共用建筑，審計師需進(jìn)入整幢建筑，因為風(fēng)險可能來自于共用部位。
ICS審計流程
ICS 審計流程包括六大步驟：
首次會議--文件審核--雇員和管理層訪談--巡廠--結(jié)束前會議--結(jié)束會議
審計師是審計流程的負(fù)責(zé)人。實際審計過程可能與本順序不同。但是，整個審計過程應(yīng)包括以下所述的所有步驟。如還需進(jìn)一步程序或文件方可全面了解設(shè)施情況，則審計師可能要求設(shè)施提供附加信息。審計時間表根據(jù)設(shè)施規(guī)模提供了審計天數(shù)（請參閱“方法”部分）。
發(fā)現(xiàn)不合規(guī)問題：
. 多數(shù)ICS 問題均根據(jù)當(dāng)?shù)胤梢筮M(jìn)行評估。
. 如審計問題和指南不涉及遵守當(dāng)?shù)胤梢蟮南嚓P(guān)事宜，則根據(jù)ICS 要求評估設(shè)施的具體做法。
. 但是，如當(dāng)?shù)胤杀然贗CS 要求擬定的問題標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)格，則應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)胤稍u估設(shè)施的具體做法。
. 對于可方便快速解決的不合規(guī)問題（例如，緊急通道上的物品），審計師可在報告內(nèi)指出不合規(guī)問題，然后在糾正行動計劃中指出不合規(guī)問題已就地解決。
如審計師無法確定是否完全合規(guī)，則可將觀察到的問題報告為不合規(guī)。
首次會議· 出席者：審計師、設(shè)施管理層及工人組織代表。
· 目的：介紹審計師；介紹審計范圍；說明即將執(zhí)行的審計程序；確定審計涉及的各方；估計審計持續(xù)時間。設(shè)施代表應(yīng)承諾允許審計師拍照。照片將附于審計報告文件內(nèi)并僅與ICS 客戶成員共享。拍攝的照片將視為保密數(shù)據(jù)。
· 設(shè)施告知事宜：設(shè)施應(yīng)告知審計師，在當(dāng)前審計的同時是否同時進(jìn)行其他參觀或?qū)徲嫽顒樱ㄉ鐣徲嫛z查等）。
文件審核
· 目的：審計師將審核設(shè)施的文件和記錄（例如，工資記錄、工時卡、雇傭合同及安全培訓(xùn)報告等），以確認(rèn)是否合規(guī)，發(fā)現(xiàn)不合規(guī)問題并報告最佳實踐（如有）。
· 截至審計開始之日設(shè)施應(yīng)準(zhǔn)備的文件列表：請參閱本《手冊》附錄1。設(shè)施應(yīng)向?qū)徲嫀熖峁┧形募辽龠^去12 個月的記錄。
雇員和管理層訪談
· 出席者：審計師訪談管理層人員（例如，人力資源經(jīng)理、環(huán)境監(jiān)控和安全經(jīng)理、雇員）。雇員訪談應(yīng)私下進(jìn)行，管理層人員不得在場，以評估薪資、工作時數(shù)、合同類型、工資扣減和社會福利等工作條件。訪談應(yīng)個別或分組進(jìn)行，包括不同雇員類型（例如，長期工、短期工、全職工、兼職工、青年工人、移
民工等）。關(guān)于訪談采樣的更多信息，請參閱本《手冊》的方法部分。
巡廠
· 出席者：審計師及陪同審計師的設(shè)施代表。
· 目的：審計師巡視工人所在的所有區(qū)域，評估健康、安全條件并觀察其他實踐做法，包括但不僅限于生產(chǎn)車間、倉庫、化學(xué)品儲存單位、衛(wèi)生間、醫(yī)務(wù)室、餐廳、宿舍等。
· 審核和檢查：審計師將審核設(shè)施的文件（檢查標(biāo)簽、登記等），還應(yīng)了解設(shè)施的 雇員體檢情況。
· 巡視過程中拍攝的照片，包括外部（設(shè)施大門、建筑和名稱等）、內(nèi)部（生產(chǎn)車間等）、餐廳、倉庫和宿舍。
結(jié)束前會議
· 出席者：僅審計師。
目的：準(zhǔn)備與設(shè)施管理層舉行結(jié)束會議。
結(jié)束會議
· 出席者：審計師、設(shè)施管理層及工人組織代表。
· 目的：展示并討論審計發(fā)現(xiàn)和結(jié)果；回答問題并解釋疑問；對觀察到的情況達(dá)成一致或讓設(shè)施管理層有機(jī)會向?qū)徲嫀煶鍪痉醋C；確保設(shè)施管理層了解不合規(guī)問題判定的法律或《守則》依據(jù)。
· 結(jié)果：設(shè)施管理層應(yīng)承諾采取行動并解決不合規(guī)問題。糾正行動計劃(CAP) 應(yīng)包含所有已確定不合規(guī)問題的清晰描述。針對每項不合規(guī)問題制定明確的目標(biāo)日期，并在CAP 文件中明確CAP 最后目標(biāo)日期（即最終完成行動的目標(biāo)日期）。CAP 報告應(yīng)按當(dāng)?shù)卣Z言現(xiàn)場發(fā)布，并由設(shè)施管理層代表、工人組織代表和首席審計師簽署并同意。CAP副本將由設(shè)施保存。審計師之后在場外發(fā)布CAP 報告英文版。ICS 成員可得到兩個版本的CAP 報告（當(dāng)?shù)卣Z言版和英文版）。
· 設(shè)施告知事宜：設(shè)施應(yīng)告知審計師，在當(dāng)前審計的同時是否同時進(jìn)行其他參觀或?qū)徲嫽顒樱ㄈ缥丛谑状螘h中提及或?qū)徲嬤^程中有幾天重疊）。
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